097号 page 166/212

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156 高知論叢　第97号ジ上公開なのでみやすい。ただ文章ばかりでわかりづらいところはある。阿波證券・記述なし。・見つからなかった。ただ，ホームページ上に個人情報等の方針や勧誘に関する方針がある。香川証券・....

156 高知論叢　第97号ジ上公開なのでみやすい。ただ文章ばかりでわかりづらいところはある。阿波證券・記述なし。・見つからなかった。ただ，ホームページ上に個人情報等の方針や勧誘に関する方針がある。香川証券・記述がない。・コンプライアンスに対する取り組みは見られなかった。・一応コンプライアンスに関する文書はあったが，基本方針についてのみで実際に行っていることはわからなかった。・倫理コードと呼ばれるものがコンプライアンス・マニュアルに当たるものなのかわからないが一応これだけはあった。大和証券・研修のみでその他特別なものはない。・コンプライアンスの説明が見つからなかった。・概念図に記載があったが説明はほとんどなし。東海東京証券・コンプライアンス実施状況を報告。・検索して発見。ただしPDF だったため見づらかった。・記載なし（プレミアハウスを目指してという項目にコンプライアンス体制の整備という言葉があったが説明はなし）。・一応，コンプライアンス委員会というものが存在している。日興コーディアル証券・全役社員対象のコンプライアンス・テストを実施している。・コンプライアンス・テストの結果が見えるようにして欲しい。・コンプライアンスに関する記述が少なかった。・行動規範等でそれらしい記述発見。ただし具体的活動は謎。野村證券・内部通報制度と弁護士ホットラインなども設けており，充実したコンプライ